推動誠信經營

1.誠信經營負責單位

為健全誠信經營之管理，本公司由人力資源部負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行，並每年定期向董事會報告一次。

2.主要職責

本公司誠信經營單位之主要職責為：

• 與其他部門共同協助將誠信與道德價值融入公司經營策略，並配合法令制度建置誠信經營之相關防弊措施、監督制衡機制。
• 規劃防範不誠信行為方案，並於各方案內設計相關標準作業程序及行為指南。
• 檢視並協助優化各部門規劃內部組織、編制與職掌，針對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動，設置相互監督制衡機制。
• 負責誠信政策宣導訓練之推動及協調。
• 建立檢舉制度並督促其執行之有效性。
• 配合董事會督促管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作，並定期就相關業務流程進行評估遵循情形作成報告。

3.設立違反誠信經營檢舉管道，供內外部檢舉人申訴相關案件

• 檢舉線上信箱：yfy.integrity@yfy.com
• 檢舉電話：(02)2396-8020轉分機1395
• 檢舉傳真：(02)2322-7809
• 檢舉書信請寄：永豐餘投資控股股份有限公司 人力資源部

4.推動成效

4.1.定期辦理誠信經營相關講座：
每年針對「禁止收受不正當利益」、「利益迴避」、「禁止內線交易」等相關主題舉辦講座，由法務部與外部講師共同宣導，為全體同仁必修課程；新進同仁於試用考核期間，需完成數位課程「誠信經營作業程序及行為指南」。
透過講座宣導正確觀念，積極落實誠信正直價值觀，強化公司治理及風險管控，將誠信之企業文化深植於員工心中。
2023年辦理的誠信經營相關講座計有《誠信經營作業程序及行為指南》及《2023年誠信經營宣導》，主題涵蓋: 避免不當利益輸送、禁止內線交易等，總計共參與329人次，累計上課時數293.5小時，2023年公司並未發生任何不誠信經營行為。

4.2. 制訂「防範內線交易管理作業程序」
由本公司經董事會決議通過制訂，員工參與專案有涉及重大影響股票價格機密資訊之可能時，均須簽署「防範內線交易承諾書」或「保密切結書」。
召開董事會時，遇有可能影響本公司股票價格的重大事項或議案，法務部門亦就證券交易法第157-1條關於禁止內線交易的規定，提醒在場之董事及列席之經理人。
前述4.1辦理誠信經營相關講座均特別就防範內線交易主題進行宣導，提醒同仁不得藉由知悉可能影響公司股票價格的資訊而買入或賣出公司股票。

5.防範內線交易

本公司經董事會決議通過制訂「防範內線交易管理作業程序」，員工參與專案有涉及重大影響股票價格機密資訊之可能時，均須簽署「防範內線交易承諾書」或「保密切結書」。 召開董事會時，遇有可能影響本公司股票價格的重大事項或議案，法務部門亦就證券交易法第157-1條關於禁止內線交易的規定，提醒在場之董事及列席之經理人。 本公司由法務部門同仁每季定期向公司董事宣導【關於內部人股權轉讓常見違規態樣】函文。